国泰君安428亿收入创历史新高,机构与交易业务增幅51%成第一大收入,财富管理见成色,投顾规模83亿增三倍-贝斯特app客户端下载

国泰君安428亿收入创历史新高,机构与交易业务增幅51%成第一大收入,财富管理见成色,投顾规模83亿增三倍

财联社/刘超凤 2022-03-31 10:19:00

根据此前发布的业绩快报,国泰君安收入排名行业第三位,仅次于中信证券、海通证券;净利润则仅次于中信证券,排名第二位。国泰君安表示,机构与交易业务、财富管理业务是驱动业绩增长的主要因素。


2022年3月30日,国泰君安正式对外发布年报,各项业绩指标均保持领先态势。

2021年,国泰君安实现营业收入428亿元,同比增长22%,并创历史新高;归母净利润150亿元,同比增长35%。根据业绩快报,国泰君安收入排名行业第三,净利润排名行业第二。


国泰君安业绩增长的主要来源分别是机构与交易业务( 51.15%)、财富管理业务( 10.64%)。机构交易方面,国泰君安公募托管规模(1388亿)排名行业第一,权益类场外衍生品累计新增名义本金3891.12亿元。财富管理方面,代买业务继续排名行业第1位,当年金融产品销售额6839亿元,基金投顾业务客户超过15万人,期末服务客户资产规模约83亿元,同比上年大增三倍。


值得关注的是,国泰君安加权平均净资产收益率(roe)11.05%,每股股息0.68元,分红金额约占当年归母净利润的40.35%,已连续两年超过40%。国泰君安股票质押业务、两融业务风险指标均超过300%,远高于监管要求。


2021年是国泰君安“三个三年三步走”战略路径构想中首三年的收官之年。国泰君安证券董事长贺青表示,公司聚焦零售、企业、机构三类客群,健全“一个国泰君安”协同联动机制,打造“横跨条线、纵贯总分、打通境内外”的综合金融服务平台,以客户为中心提供全链条服务。我们聚焦理念、架构、技术三大要素,擘画“smart投行”愿景,开发新一代低延时国产化核心交易系统,加快推进以战略目标驱动、it与业务融合、组织体系配套、“人的转型”为核心的全面数字化转型。


净利润排名行业第二


2021年,国泰君安实现营业收入428亿元,同比增长22%;归母净利润150亿元,同比增长35%。值得注意的是,国泰君安收入已创历史新高,超过2015年收入水平50余亿。



根据此前发布的业绩快报,国泰君安收入排名行业第三位,仅次于中信证券、海通证券;净利润则仅次于中信证券,排名第二位。

国泰君安表示,机构与交易业务、财富管理业务同比分别增长51.15%和10.64%,是驱动业绩增长的主要因素。从主营业务构成来看,2021年,机构与交易业务、财富管理业务分别创收202.58亿元、137.15亿元,对营收的贡献分别达到47. 31%、32.03%。



此外,投资银行、投资管理、国际业务分别实现收入36.16亿元、21、62亿元、25.79亿元。其中,后二者的同比增速分别下滑3.71%、23.81%。


截至2021年末,国泰君安总资产7913亿元,较上年末增长13%;归母净资产1471亿元,较上年末增长7%。每股收益1.65元,同比增长38%;加权平均净资产收益率(roe)11.05%,同比上升2.51个百分点。


根据年报,国泰君安为每10股分配现金红利6.80元,分配现金红利总额为60.58亿元,约占当年归母净利润的40.35%。近四年来(2018年至2021年),国泰君安的每股股息从0.28元增至0.68元,2021年分红比例持续超过四成净利润,并超过2018年和2019年水平,股东回报稳步提升。


各项风险指标方面,截至2021年末,国泰君安净资本950亿元,位居行业第二;股票质押业务融出资金的平均履约保障比例为318%,融资融券业务存量负债客户平均维持担保比例为311%,资产质量较高。


截至2021年,国泰君安证券已连续14年在券商分类评价中保持a类aa级。根据最新发布,国泰君安证券连续两次入选证监会“白名单”。


去年主承销9424亿元


投资银行业务是券商践行金融服务实体的主要领域。国泰君安深化事业部制改革,深耕重点产业,扎根重点区域,聚焦重点品种,ipo项目储备显著增加,“投行 ”生态逐渐成型。


2021年,国泰君安证券主承销额9424.15亿元,同比增长16.5%,排名行业第5位。具体来看,股权承销额1015.77亿元,排名行业第5位;其中ipo承销金额302.83亿元,同比增长39.6%,市场份额5.05%,排名行业第6位。


国泰君安立志当好区域发展的推动者,服务上海重大战略任务。截至2021年底,国泰君安累计申报科创板60家,募集资金328.64亿元,开通科创板经纪业务客户近42万户、科创板两融权限客户12.33万户。


债券承销方面,国泰君安2021年股票承销金额8408.37亿元、同比增长19.0%。其中公司债承销额2177.72亿元,同比增长22.4%;金融债承销额2408.77亿元、同比增长11.6%,排名行业第4位。


2021年11月24日,国泰君安顺利完成境外3亿美元“玉兰债”发行。这是上海清算所和欧洲清算银行推出“玉兰债”业务后证券行业全国首单交易,也是市场上的第二笔交易。


国泰君安非常重视绿色金融债。2021年,国泰君安参与绿色(含碳中和)、双创、小微等主题债券投资累计13.8亿元,同比增长51%;承销绿色债券53只,发行规模合计550余亿元(不含地方政府债),其中碳中和债22只,发行规模合计160余亿元。


2016年至今,国泰君安累计完成境内外绿色股债融资规模超3000亿元,开创了行业内多个绿色金融服务的首单案例,并成为全球首批入围穆迪esg评级标准的12家证券公司(中资证券公司3家)之一。


基金投顾业务资产规模83亿


2021年,国泰君安传统经纪业务保持行业领先。按照证券业协会统计的母公司口径,公司代理买卖证券业务净收入市场份额5.86%,继续排名行业第1位。报告期末,君弘app用户3790万户,较上年末增长3.7%。


金融产品销售和投顾业务快速发展。其中,金融产品销售额6839亿元,金融产品月均保有量1836亿元。投顾业务方面,国泰君安2021年共有3411人获得投资顾问资格,较上年末增长8.0%,排名行业第3位。投顾业务服务的客户人数超过15万人,期末服务客户资产规模约83亿元,同比上年大增三倍。


基金保有方面,根据中基协数据,截至2021年末,国泰君安权益类基金保有规模404亿元,环比增长15.8%;非货币基金保有规模430亿元,环比增长13.2%,两项指标在前十券商中均为增速最高。


信用业务方面,截至报告期末,国泰君安融资融券余额1040.40亿元,较上年末增加17.6%;股票质押业务持续稳健经营,年末股票质押待回购余额304.16亿元,同比下降13.4%。


十只大集合完成公募化


国泰君安的投资管理业务主要包括资产管理、公募基金、私募股权基金。


国泰君安资管2021年获批公募基金业务资格后,全年新发行公募产品6只,累计10只大集合完成公募化改造。2021年,国泰君安资管实现营业收入20.70亿元,净利润6.14亿元。


截至2021年末,国泰君安资管管理资产规模为3842.25亿元,较上年末减少26.9%。其中,集合资产管理规模1068.10亿元,较上年末增加17%;专项资产管理规模1101.20亿元,较上年末增加36%;公募基金管理规模241.18亿元。


公募基金方面,2021年,华安基金实现营业收入36.31亿元,净利润10.06亿元。截至2021年末,华安基金管理资产规模6504亿元,较上年末增长24%;其中非货币公募基金管理规模3823亿元,较上年末增长38.4%。


私募股权基金方面,国泰君安创投下属基金新增投资项目(含子基金)17个;国泰君安母基金截至年末对外投资认缴金额36.7亿元;与战略贝斯特app客户端下载的合作伙伴共同发起首期金额达80亿元的上海临港国泰君安科技前沿产业基金。2021年,国泰君安创投实现营业收入2.33亿元,净利润0.61亿元。


公募托管行业第一


在机构与交易业务方面,2021年,国泰君安pb交易系统交易量6万亿元,同比增长143.4%,期末客户资产规模4439.61亿元,较上年末增长52.6%。


截至2021年末,国泰君安托管外包规模28131亿元,较上年末增长52.3%。国泰君安托管私募基金数量排名证券行业第2位;托管公募基金规模1388亿元,继续排名证券行业第1位。


权益投资业务方面,2021年,权益类场外衍生品累计新增名义本金3891.12亿元、同比增长80.3%,其中场外期权和收益互换规模相当。截至2021年末,权益类场外衍生品名义本金余额1528.67亿元,较上年末增长97.8%。其中,场外期权余额570.75亿元;收益互换余额957.92亿元。


固收业务方面,2021年,国泰君安债券通市场份额5.44%,综合排名券商第2位;银行间标准利率期权累计成交名义本金约217亿元;利率互换累计成交名义本金1.97万亿元;收益凭证业务重点打造挂钩大类资产指数、reits、lpr等标的的产品,收益互换累计成交名义本金同比增长超过100%,信用衍生品业务新增规模52.33亿元,首批获得受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构资格,创设规模排名市场第1位。


国际业务稳步推进


国际业务方面,国泰君安证券通过国际子公司开展经纪、企业融资、资管等各项业务,并积极在多地布局。截至2021年末,国泰君安证券托管客户资产2351亿港元,较上年末增长14%。其中,托管财富管理客户资产479亿港元,较上年末增长36%。


自2021年7月16日起,越南投资证券(ivs)更名为“国泰君安证券(越南)”,国泰君安进一步完成对越南公司的整合,标志着国泰君安境外布局正稳步推进。此外,国泰君安同年还注册成立了国泰君安期货(新加坡),深化沪新全面合作。